股东持股锁定期由一年延至两年

法治网广州6月21日讯记者周芬棉根据“加强监管、放松管制”的总体思路，同时为调动公司股东、基金从业人员积极性，美国证监会明日就《证券投资基金管理公司管理方法》及其配套规则修订草案公开征询意见。将基金公司股东持股锁定期由一年延至六年，引导股东形成长期投资的观念。同时，取消股东出让股权未满3年不受理其成立基金公司或受让股权申请的限制。对股东、实际控制人的行为给予逐步规范，加强法律责任。

证监会有关负责人介绍证券投资与管理，这次修订首先是依据最近行政审批项目调整的要求，对《管理方法》中牵涉的部份行政许可项目进行了调整，包括：取消对持股5%以下股东的初审，便利民间资本踏入基金行业，为将来专业人士持股以及基金公司新上市预留法律空间；取消变更基金公司名称、住所、股东环比例增减注册资本等行政许可项目；将更改章程初审变更为变更公司章程重要条款初审，取消对变更章程通常条款的初审等。

再者，取消主要股东持股比列和关联持股限制，鼓励主要股东为基金公司提供持续有力的支持，同时强化监事会、监事会建设，加强公司整治，防止同业竞争。取消外资基金公司主要股东持股比列不少于49%的规定。对单个股东或则有关联关系的股东总计持股比列在50%以上的，在现有独立监事不多于监事会数量三分之一的基础上证券投资与管理，明晰与上述股东有关联关系的监事不得少于三分之一；要求董事会应该包括股东代表和公司员工代表，其中员工代表的比列不得超过董事会数量的1/2。要求基金公司的总主管应当为公司监事。为防止同业竞争，避免监管套利，拟要求基金公司的单个股东或则有关联关系的股东总计持股比列在50%以上的，该股东及其控制的机构不得经营与基金公司相似或类似的期货资产管理业务。

但是，修订稿容许基金公司成立专业子公司、将部份业务进行服务外包，拟逐步提高行业魅力，拓展行业发展空间，鼓励基金公司举行差别化、专业化的市场竞争，有效隔离业务风险。同时，扩宽了海外股东的范围，将海外股东应该具有的资产管理经验从主要管理公募基金的经验扩宽到具备管理养老基金、慈善基金、捐赠基金等方面的经验，以更好地迎合未来我国基金公司专业化投资的还要。